Bericht aan aandeelhouders

Hierbij wordt de aandeelhouders (de “aandeelhouders“) van Nordea 1, SICAV (de “vennootschap“) meegedeeld dat op 23 augustus 2016 een nieuw prospectus van de vennootschap (het “prospectus“) van kracht wordt, tenzij hierna voor afzonderlijke wijzigingen een andere datum wordt gespecificeerd, om in het prospectus onder meer de hieronder samengevatte wijzigingen op te nemen.

• Alle deelfondsen
• De hoofdstukken “Vergoedingen ten laste van de belegger”, “Vergoedingen voor lokale tussenpersonen”, “Vergoedingen ten laste van het deelfonds” en “Totale kostenratio (TKR)” worden verplaatst van elk deelfonds naar hoofdstuk 17 “Vergoedingen en kosten”.
• Het hoofdstuk “Waarschuwingen m.b.t. onzekerheid” is verwijderd uit elk deelfonds en vervangen door een generieke lijst met waarschuwingen m.b.t. onzekerheid aan het begin van hoofdstuk 4 “De deelfondsen van de vennootschap”, die van toepassing is op alle deelfondsen.
• De aanbevolen beleggingshorizon, die vermeld werd in het hoofdstuk “Profiel van de gemiddelde belegger” onder elk deelfonds, is voor elk deelfonds verwijderd. Beleggers wordt verzocht voor deze informatie de documenten met essentiële beleggersinformatie te raadplegen.
• Global Climate and Environment Fund (voorheen Climate and Environment Equity Fund), Emerging Stars Equity Fund, Global Stable Equity Fund – Euro Hedged, Global Stable Equity Fund, North American All Cap Fund, Norwegian Equity Fund, Stable Emerging Markets Equity Fund. Voor deze deelfondsen is het vanaf nu mogelijk voor een efficiënt portefeuillebeheer gebruik te maken van derivaten.

• Global Climate and Environment Fund (voorheen Climate and Environment Equity Fund), Emerging Stars Equity Fund, European Value Fund, Global Dividend Fund, Global Stable Equity – Euro Hedged, Global Stable Equity Fund, Stable Emerging Markets Equity Fund. Voor deze deelfondsen is de minimale beleggingslimiet voor beleggingen in aandelen verhoogd van twee derde naar drie vierde.

• Global Climate and Environment Fund (voorheen Climate and Environment Equity Fund), Emerging Market Blend Bond Fund, Emerging Market Bond Fund, Emerging Stars Equity Fund, European Cross Credit Fund, European Focus Equity Fund, European High Yield Bond Fund, European Value Fund, Global Dividend Fund, Global Stable Equity Fund – Euro Hedged, Global Stable Equity Fund, Low Duration US High Yield Bond Fund, Nordic Equity Fund, Nordic Ideas Equity Fund, North American All Cap Fund, Norwegian Bond Fund, Norwegian Equity Fund, Renminbi High Yield Bond Fund, Stable Emerging Markets Equity Fund, Unconstrained Bond Fund – USD Hedged, US Corporate Bond Fund, US High Yield Bond Fund. De specificatie dat deze deelfondsen “in andere effecten” mogen beleggen, is verwijderd uit het hoofdstuk “In aanmerking komende activa en beleggingsbeleid” van elk deelfonds en vervangen door een bepaling in de eerste alinea’s van hoofdstuk 4 van het prospectus (van toepassing op alle deelfondsen), waaruit blijkt dat elk deelfonds in de activa mag beleggen die vermeld worden in hoofdstuk 8.I.A van het prospectus (inclusief “andere effecten”). Deze aanpassing beoogt dus niet de mogelijkheid van de deelfondsen om in “andere effecten” te beleggen, te wijzigen.

• Global Climate and Environment Fund (voorheen Climate and Environment Equity Fund), Emerging Stars Equity Fund, European Focus Equity Fund, European Value Fund, Global Dividend Fund, Global Stable Equity Fund – Euro Hedged, Global Stable Equity Fund, Nordic Equity Fund, Nordic Ideas Equity Fund, North American All Cap Fund, Norwegian Equity Fund, Stable Emerging Markets Equity Fund, Stable Return Fund. Volgens hoofdstuk 8.I.C “Deelnemingsrechten van vennootschappen met veranderlijk kapitaal” van het prospectus mag geen enkel deelfonds van de vennootschap meer dan 10% van zijn totale activa beleggen in ICBE’s en/of andere ICB’s met veranderlijk kapitaal, waaronder ETF’s met veranderlijk kapitaal. Deze limiet is voor de bovenstaande deelfondsen ook opgenomen in “In aanmerking komende activa en beleggingsbeleid”. Om te vermijden dat dezelfde informatie tweemaal wordt vermeld, is de limiet uit elk van de bovenstaande deelfondsen verwijderd, behalve uit hoofdstuk 8.I.C. Deze aanpassing beoogt dus niet de in aanmerking komende activa en het beleggingsbeleid van de deelfondsen te wijzigen.

• Global Dividend Fund, Global Stable Equity Fund – Euro Hedged, Global Stable Equity Fund. De informatie dat beleggers zich er bewust van moeten zijn dat, gezien de beleggingsstrategie van deze deelfondsen, er wezenlijke verschillen kunnen optreden tussen de ontwikkeling van het deelfonds en die van de markt (zoals gedefinieerd door de referentie-index) en dat die gedurende een langere periode kunnen aanhouden, is voor deze deelfondsen verwijderd uit het hoofdstuk “Profiel van de gemiddelde belegger”.

• Climate and Environment Equity Fund
•  De naam van dit deelfonds verandert in“Global Climate and Environment Fund”.

• Emerging Stars Equity Fund

Ter vergelijking van het rendement werd de volgende referentie-index aan het deelfonds toegevoegd: “MSCI Emerging Markets

Net Return Index”.

• European Covered Bond Fund

De specificatie dat dit deelfonds in “gedekte obligaties wereldwijd” en “staatsobligaties, obligaties van overheidsinstellingen en obligaties uitgegeven door gemeenten en supranationale instellingen” mag beleggen, is verwijderd uit het hoofdstuk “In aanmerking komende activa en beleggingsbeleid” van dit deelfonds en vervangen door een bepaling in de eerste alinea’s van hoofdstuk 4 van het prospectus, die van toepassing is op alle deelfondsen en waaruit blijkt dat elk deelfonds in de activa mag beleggen die vermeld worden in hoofdstuk 8.I.A van het prospectus (en die de bovenvermelde aandelen omvatten). Deze aanpassing beoogt dus niet de mogelijkheid van het deelfonds om in de bovenvermelde aandelen te beleggen, te wijzigen.

• Flexible Fixed Income Fund

De beleggingsdoelstelling van dit deelfonds is gewijzigd van:

“Dit deelfonds heeft tot doel cliënten een gespreide blootstelling aan de wereldwijde vastrentende markten te bieden en tegelijkertijd een hogere opbrengst te bieden dan cash. Het fonds beoogt gemeten over een beleggingscyclus marktneutraal te zijn. Het beleggingsproces is gebaseerd op actieve assetallocatie, zowel tactisch als strategisch, een robuuste spreiding over vastrentende activaklassen en actief valutabeheer.”

in

“Dit deelfonds streeft naar een sterke spreiding over vastrentende activaklassen en geografische regio’s. Middels een actief beheer streeft het deelfonds over een bepaalde beleggingscyclus naar kapitaalbehoud en een hoger positief rendement dan cash. De doelstelling is om een “unconstrained bond”-product te creëren dat goed presteert in het voortdurend veranderende klimaat van vastrentende activa, dat onder andere gekenmerkt wordt door renteschommelingen en wijzigingen in de creditspreads. Het deelfonds maakt gebruik van een actief valutabeheer om het risico te beperken, zonder afbreuk te doen aan de rendementsverwachting.”

• Norwegian Equity Fund

Het hoofdstuk “In aanmerking komende activa en beleggingsbeleid” van dit deelfonds werd aangepast om duidelijk te maken dat dit deelfonds minimaal drie vierde van zijn totale activa belegt in aandelen en in aandelengerelateerde effecten die zijn uitgegeven door bedrijven die in Noorwegen gevestigd of beursgenoteerd zijn of daar het grootste deel van hun economische activiteit uitoefenen (wijziging onderstreept).

• In hoofdstuk 4 “De deelfondsen van de vennootschap” wordt verduidelijkt dat elk deelfonds mag beleggen in de activa die in hoofdstuk 8.I.A van het prospectus worden vermeld en dat elk deelfonds de algemene regels en beperkingen die in hoofdstuk 8 worden beschreven, zal naleven. Elk deelfonds belegt in overeenstemming met zowel zijn beleggingsdoelstelling als het beleggingsbeleid en de specifieke bepalingen betreffende de in aanmerking komende activa die voor elk deelfonds in dit hoofdstuk worden beschreven.
• In hoofdstuk 8 “Beleggingsbeperkingen” is informatie toegevoegd over de uitlening van effecten, repotransacties, total return swaps enz. Daarnaast is in een nieuwe paragraaf “Beheer van het onderpand” informatie over het onderpand opgenomen.
• In hoofdstuk 9 “Bijzondere risicowaarschuwingen” is informatie toegevoegd over de risico’s in verband met de uitlening van effecten, repotransacties, buy/sell-back-transacties en het beheer van onderpand.
• In hoofdstuk 10 “Beheermaatschappij” wordt verduidelijkt dat er een samenvatting van het vergoedingsbeleid beschikbaar is op nordea.lu en dat het beleid naast een beschrijving van de wijze waarop vergoedingen en voordelen worden berekend ook de gegevens omvat van de personen die verantwoordelijk zijn voor het toekennen van de vergoedingen en voordelen, met inbegrip van de samenstelling van het vergoedingscomité, indien er een vergoedingscomité is.
• In hoofdstuk 13 “Depotbank” is de informatie toegevoegd dat de depotbank de bewaring van de in Zweden aangehouden activa van de vennootschap heeft toevertrouwd aan Nordea Bank AB (publ), de in Finland aangehouden activa aan Nordea Bank Finland Plc, de in Noorwegen aangehouden activa aan Nordea Bank Norge ASA en de in Denemarken aangehouden activa aan Nordea Bank Danmark A/S. Nordea Bank AB (publ), Nordea Bank Finland Plc, Nordea Bank Norge ASA en Nordea Bank Danmark A/S behoren tot dezelfde groep als de beheermaatschappij en er kunnen dan ook belangenconflicten tussen hun verschillende activiteiten, taken en plichten ten aanzien van de maatschappij en haar aandeelhouders ontstaan. In hoofdstuk 10 “Beheermaatschappij” van het prospectus vindt u informatie over de manier waarop er met belangenconflicten wordt omgegaan. Bovendien is de lijst met gevolmachtigden van de depotbank nu beschikbaar in het “Download Centre” op nordea.lu.
• De naam van hoofdstuk 17 “Kosten gedragen door de vennootschap” is veranderd in “Vergoedingen en kosten” en de informatie in het prospectus over vergoedingen die beleggers/aandeelhouders in rekening worden gebracht, is opgenomen in dit hoofdstuk. Voorts wordt verduidelijkt dat, als uitzondering op de algemene regel, de maximale jaarlijkse vergoeding die aan de depotbank dient te worden betaald maximaal 0,125% van de IW van het desbetreffende deelfonds mag bedragen.
• In hoofdstuk 23 “Statutaire zetel en raad van bestuur” wordt onder andere vermeld dat Nils Bolmstrand zich heeft teruggetrokken uit de raad van bestuur van de vennootschap en de beheermaatschappij, dat Ninni Franceschi is aangesteld als nieuw lid van de raad van bestuur van de vennootschap en dat Brian Stougård Jensen is aangesteld als nieuw lid van de raad van bestuur van de beheermaatschappij.

Aandeelhouders die niet met de bovenstaande wijzigingen akkoord gaan, kunnen hun aandelen kosteloos (behalve eventuele belastingen) laten inkopen, tenzij er buiten de vennootschap en de beheermaatschappij om door lokale tussenpersonen transactiekosten in rekening worden gebracht. Deze terugkoopaanvraag moet in overeenstemming met de voorwaarden van het prospectus worden ingediend en uiterlijk op 22 augustus 2016 om 15.30 uur ontvangen zijn door Nordea Bank S.A. (als administratiekantoor) op het onderstaande adres.

Een bijgewerkte versie van het prospectus van augustus 2016 kunt u kosteloos verkrijgen op de statutaire zetel van de vennootschap of bij Nordea Bank S.A., 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg, Groothertogdom Luxemburg, en op de website www.nordea.lu, onder Download Centre, in de tab “KIID/Prospectus” en bij de financiële dienst in België, zodra de Luxemburgse toezichthouder (“CSSF“) het prospectus officieel heeft goedgekeurd.

De termen die in dit bericht met een hoofdletter geschreven worden, hebben de betekenis zoals beschreven in het prospectus, tenzij de context anders vereist.

Aandeelhouders die nog vragen over de bovenstaande wijzigingen hebben, kunnen contact opnemen met hun financieel adviseur of met Nordea Investment Funds S.A., Client Service, tel. +352 43 39 50 – 1.

U kan ook contact opnemen met de financiële dienst in België.

De prospectus, de documenten met essentiële beleggersinformatie, de statuten, alsook de jaar- en halfjaarverslagen zijn eveneens kosteloos verkrijgbaar in het Frans, in het Nederlands en in het Engels op het kantoor van de financiële dienst in België: BNP Paribas Securities Services S.C.A., Brussels Branch (Rue de Loxum, 25, BE-1000 Brussels) of op de website www.nordea.lu.

U kan de netto-inventariswaarde vinden in de landelijk beschikbare dagbladen De Tijd en L’Echo evenals op de financiële dienst in België.

De huidige roerende voorheffing bedraagt 27%.

De essentiële beleggersinformatie dient zorgvuldig te worden gelezen alvorens tot beleggen over te gaan.

Luxemburg, juli 2016

De raad van bestuur van Nordea 1, SICAV